Сб, 16.12.2017, 05:30
Главная » Статьи » Материалы международной юридической компании Oleg gajduchok and Company LLC

Установлены требования к осуществлению торговцем ценными бумагами брокерской деятельности по договорам на брокерское обслуживание
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
Рішення
"Про затвердження Порядку та умов провадження торговцем цінними паперами брокерської діяльності за договорами на брокерське обслуговування з подальшим врегулюванням зобов'язань клієнта"
від 06.11.2012 N 1584

НКЦПФР рішенням від 06.11.2012 N 1584 затвердила Порядок та умови провадження торговцем цінними паперами брокерської діяльності за договорами на брокерське обслуговування з подальшим врегулюванням зобов'язань клієнта, яким визначаються вимоги до здійснення торговцем цінними паперами брокерської діяльності з укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів на фондовій біржі на підставі разових замовлень клієнтів за договорами на брокерське обслуговування, виконання (розрахунок) за якими здійснюється торговцем (комісіонером) за умови подальшого врегулювання (виконання) клієнтом (комітентом) зобов'язань перед торговцем згідно з умовами договору на брокерське обслуговування, предметом якого є надання торговцем послуг клієнту як комісіонером.

Так, маржинальні операції здійснюються на фондових біржах.

При здійсненні таких операцій торговець за умови, якщо це передбачено договором на брокерське обслуговування:

здійснює виконання (розрахунки) зобов'язань за договорами купівлі-продажу цінних паперів, укладеними на підставі разових замовлень клієнта, за умови подальшого врегулювання (виконання) клієнтом зобов'язань перед торговцем згідно з умовами договору на брокерське обслуговування;

має право розпоряджатися грошовими коштами клієнта з метою придбання цінних паперів у розмірі, достатньому для проведення розрахунків за зобов'язаннями клієнта перед торговцем;

має право продати (продавати) цінні папери, обліковані на рахунку внутрішнього обліку клієнта, в обсязі, достатньому для виконання клієнтом його зобов'язань перед торговцем.

Торговець має право здійснювати маржинальні операції за умови:

надання клієнтом у забезпечення цінних паперів, що належать клієнту та/або придбаваються торговцем для клієнта;

надання клієнтом у забезпечення грошових коштів, що належать клієнту та/або отримані клієнтом.

Рішення зареєстровано в Міністерстві юстиції 29 листопада 2012 р. за N 2000/22312 та набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

Категория: Материалы международной юридической компании Oleg gajduchok and Company LLC | Добавил: Bryancev (21.12.2012) | Автор: Олег Гайдучок
Просмотров: 156