Вт, 17.10.2017, 02:20
Главная » Статьи » Материалы международной юридической компании Oleg gajduchok and Company LLC

Прекращать действие и аннулировать лицензии на отдельные виды деятельности на фондовом рынке будут согласно новому порядку
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
Рішення
"Про затвердження Порядку зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів)"
від 14.05.2013 N 816

НКЦПФР рішенням від 14.05.2013 N 816 затвердила Порядок зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), яким, зокрема, визначено, що дія ліцензії може бути зупинена за відповідною постановою про накладення санкції за правопорушення при встановленні таких порушень:

неподання ліцензіатом адміністративних даних, які передбачені відповідним нормативно-правовим актом НКЦПФР, більше 2-х разів протягом звітного року;

передання ліцензіатом іншій особі реєстру власників іменних цінних паперів з порушенням вимог законодавства щодо цінних паперів;

ведення реєстру власників іменних цінних паперів ліцензіатом та/або обслуговування ліцензіатом операцій з цінними паперами на рахунках у цінних паперах без забезпечення можливості відновлення інформації щодо зареєстрованих осіб власників цінних паперів та належних їм цінних паперів;

кількість членів фондової біржі стала менше ніж 20 і протягом 6 місяців фондова біржа не відновила потрібну кількість таких членів;

призначення виконуючим обов'язки керівника ліцензіата особи, яка не відповідає вимогам, встановленим для керівника ліцензіата, у разі звільнення керівника;

неповідомлення зареєстрованих осіб, емітентів або депонентів (якщо таке повідомлення передбачено умовами відповідного договору з цим депонентом та/або емітентом або нормативно-правовим актом) про зміну місцезнаходження ліцензіата;

відмова ліцензіата, не передбачена Положенням про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, у внесенні змін до системи реєстру, ухилення від внесення змін або внесення завідомо недостовірних даних до системи реєстру, а також у складанні та наданні емітенту реєстрів власників цінних паперів за його запитом;

відмова ліцензіата, не передбачена Положенням про депозитарну діяльність та/або договором, укладеним між депозитарною установою та депонентом або клієнтом, та/або регламентом здійснення депозитарної діяльності зберігача чи депозитарію, у проведенні депозитарних операцій, складанні та наданні облікового реєстру, зведеного облікового реєстру та інших переліків (списків) власників цінних паперів, передбачених цим Положенням, депозитаріям, емітентам або реєстроутримувачам за їх розпорядженнями, а також внесення завідомо недостовірних даних до системи депозитарного обліку або ухилення від проведення депозитарних операцій.

Рішення зареєстровано в Міністерстві юстиції 01 червня 2013 р. за N 862/23394 та набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

Категория: Материалы международной юридической компании Oleg gajduchok and Company LLC | Добавил: Bryancev (02.07.2013) | Автор: Олег Гайдучок
Просмотров: 133 | Теги: Рішення Про затвердження Порядку зу