Сб, 16.12.2017, 05:31
Главная » Статьи » Материалы международной юридической компании Oleg gajduchok and Company LLC

Нацбанк разъяснил порядок идентификации участников договора о совместной деятельности и ИСИ с целью финмониторинга
Національний банк
Лист
"Роз'яснення з питань щодо здійснення фінансового моніторингу"
від 14.12.2012 N 48-104/2886/11833

Розглядаючи особливості та порядок здійснення ідентифікації учасників договору (угоди) про спільну діяльність та інститутів спільного інвестування Нацбанк повідомив, що банк з метою виконання вимог законодавства, яке регулює відносини у сфері запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, в частині здійснення ідентифікації:

учасників договору (угоди) про спільну діяльність - має ідентифікувати відповідно до законодавства всіх учасників відповідного договору (угоди) про спільну діяльність, а саме: осіб, яким надається право розпорядчого підпису під час проведення фінансових операцій за відповідним рахунком, та осіб, від імені або за дорученням чи в інтересах яких проводяться фінансові операції або які є вигодоодержувачами за цим рахунком, а саме - інших учасників договору (угоди) про спільну діяльність;

корпоративного інвестиційного фонду - має ідентифікувати відповідно до законодавства відповідний корпоративний інвестиційний фонд, який є клієнтом банку; компанію з управління активами, яка є особою, що діє від імені та в інтересах цього фонду;

пайового інвестиційного фонду - має ідентифікувати відповідно до законодавства компанію з управління активами, яка є клієнтом банку, діє від свого імені, є ініціатором створення та емітентом інвестиційних сертифікатів цього пайового інвестиційного фонду. При цьому банк з метою вивчення особи клієнта має з'ясувати на підставі поданих офіційних документів або засвідчених в установленому порядку їх копій правові та організаційні основи створення та діяльності відповідного пайового інвестиційного фонду.

Категория: Материалы международной юридической компании Oleg gajduchok and Company LLC | Добавил: Bryancev (18.12.2012) | Автор: Олег Гайдучок
Просмотров: 145